Q: 公司政策

- 品质政策 - 以品质优势，满足市场须求 以技术专业，提高顾客满意 以管理健全，强化竞争能力 - 环境政策 - 遵守法令、全员参与、预防污染 保护环境、绿色产品、持续改善

Q: 内部稽核之组织及运作

稽核室组织 本公司稽核室隶属董事会，配置专任内部稽核主管壹名及稽核经办壹名，适任条件符合“公开发行公司创建内部控制制度处理准则”相关之规定，内部稽核主管列席董事会报告业务，其任免应经审计委员会同意，并提董事会决议，薪酬需经薪酬委员会讨论後，提董事会核准。稽核主管(人员)之姓名、年龄、学历、经历、服务年资及所受训练等项目，依规定于每年一月底前以互联网资讯系统申报金管会备查。内部稽核人员之任免由稽核主管签报至董事长核可任用，考核、薪酬则按公司内部相关规定办理。 稽核室工作职掌 本公司及各子公司内控内稽系统风险评估与规划。 督促并协助本公司各单位及各子公司制定内部控制制度。 稽核计划拟订并运行。 稽核报告撰写并追踪缺失。 本公司各单位及各子公司自行检查运行之复核。 项目类稽核之运行。 稽核主管列席董事会并提出内部稽核业务报告，且将稽核报告依规交付、通知独立董事。 其他依据相关法令规定需运行之事项。

Question 1

公司政策

Accepted Answer

- 品质政策 -

以品质优势，满足市场须求以技术专业，提高顾客满意以管理健全，强化竞争能力

- 环境政策 -

遵守法令、全员参与、预防污染保护环境、绿色产品、持续改善

Question 2

公司治理主管

Accepted Answer

本公司之公司治理专职单位为总经理室及财务部，经111.08.09董事会核准通过，指定财务部主管许长成经理担任公司治理主管，以保障股东权益，并强化董事会职能。许长成经理已具备公开发行公司从事会计主管经验达11年以上。公司治理主管主要职责为依法办理董事会及股东会会议相关事宜、制作董事会及股东会议事录、协助董事、监察人就任及持续进修、提供董事、监察人运行业务所需之数据、协助董事、监察人遵循法令等，并按规定进修，且通过公司治理主管测验。业务运行情形如下：

1. 协助董事及独立董事运行职务、提供所需数据并安排进修事宜：

(1) 针对公司经营领域及公司治理相关之最新法令规章修订数据，提供与董事会成员，并不定期更新。

(2) 查看相关信息机密等级并提供董事所需信息，维持董事与各部门主管沟通顺畅。

(3) 独立董事依照公司治理实务守则，需要与内部稽核主管、签证会计师了解、讨论公司相关业务时，
协助安排相关会议。

(4) 协助董事会成员拟定并安排年度进修计划。

2.协助董事会及股东会议事进程及决议遵法事宜：

(1) 向董事会、独立董事、监察人或审计委员会报告公司治理运作状况，确认公司股东会及董事会召
开之相关合法性及公司治理守则规范。

(2) 协助并提醒董事会成员做成董事会正式决议应遵循之法规。

(3) 董事会重要决议於董事会后於公开信息观测站发布重大消息，供投资人参考。

3. 拟定董事会议程，於开会7日前通知董事会成员，提供会议议题相关数据，如需利益回避于事前提醒，
并于董事会后二十天内完成董事会议事录。

4. 依法办理股东会日期事前登记、法定期限内制作开会通知、议事手册、议事录，并公告於公开信息观
测站；修订章程或董事改选后，办理相关变更登记业务。

112年度公司治理主管进修情形 111年度公司治理主管进修情形 110年度公司治理主管进修情形 109年度公司治理主管进修情形 108年度公司治理主管进修情形

Question 3

公司治理运作情形

Accepted Answer

本公司之公司治理兼职单位为总经理室及财务部，由财务部主管兼任负责公司治理相关事务，主要职责如下：

研拟规划适当之公司制度及组织架构，已促进董事会之独立性、公司之透明度、内稽内控之落实及相关法令遵循。
规划并拟定董事会议程，於会前七日通知董事，提供会议相关数据，以利董事了解相关议题内容；议题内容如涉及利害关系人相关，并应适当回避之情形，将给予相对人事前提醒；会后20日内制作董事会议事录，并提供予董事。
每年依法令期限登记股东会日期，制作并于期限前申报、公告开会通知、议事手册、年报及股东会议事录，包含但不限于董监改选，依法令规定于期限内公告及办理相关事宜。股东会决议议案如有修订章程或董监改选，依法令规定于期限内办理变更登记。
按投资人须求，不定期受邀参加法人说明会、随时接受投资人以电话或其他形式询问公司营运状况，并于公司网站投资人专区，按最新信息揭露财务、业务及公司治理之情形。
每年运行一次董事会绩效评估，於每年年度结束时进行当年度绩效评估，并于次一年度最近一次召开之董事会前将董事会成员个别问卷收回，汇总对董事会整体进行评估，且于次一年度第一次董事会报告评估结果。
每年运行一次签证会计师独立性评估，於每年年度结束时进行当年度签证会计师独立性评估，并于次一年度最近一次召开之董事会前完成，且于次一年度最近一次董事会报告评估结果。
办理投保董事投保董监责任险，并将投保金额、承保范围及保险费率等数据，提报董事会报告。
办理董事进修相关事宜。

公司治理运作情形

Question 4

劳资关系

Accepted Answer

员工福利措施

依公司法及本公司章程，年度如有获利，应提拨1%以上为员工酬劳。112年6月1日股东会通过配发本公司111年度支付员工现金酬劳，111年度员工酬劳(现金)占个体财报税前净利1.3%。

年度 111年 110年 109年 108年 107年发放金额 $825,773 $1,127,236 $22,216,001 $7,557,647 $8,662,972

依营运情况发放业绩奖金。【回馈员工经营成果】发放员工年金
婚丧、公伤、住院等慰问补助、三节礼金及礼品、劳动节之奖金发放。
办理劳保、健保及相关眷保事宜。
员工餐点、制服。
团体寿险与意外险。
社团补助。
员工旅游补助。
发放员工生日礼金。
年终尾牙、部门聚餐及摸彩。

进修、训练措施

固定排定训练课程，提供专业人员专职训练与进修。

退休制度

本公司依据劳动基准法之规定订定员工退休办法，组成劳工退休准备金监督委员会，依每月薪资总额一定比率提拨劳工退休准备金保存於台湾银行退休金专户中，以充作未来支付职工退休准备金之用。依劳工退休金条例，自94年7月1日起，每月按不低于薪资之6%提缴劳工退休金至劳保局员工个人帐户，员工退休金之支付依员工个人之退休金专户及累积收益之金额采月退休金或一次退休金方式领取。本公司有关劳资关系之一切规定措施，均依相关法令，实施情形良好。

劳资协议情形

本公司属劳动基准法适用行业，一切运作皆依劳动基准法为遵循基准，截至年报刊印日止，尚无任何发生劳资纠纷。

沟通管道

1.本公司提供员工专区信箱，沟通管道畅通。

总经理黄世钟电话：(07)6116616分机211

Email：Johnhuang24@nanliugroup.com

2.本公司平湖厂依据«中华人民共和国劳动法»、«中华人民共和国工会法»、«浙江省集体合同条例»、劳动和社会保障部«工资集体协商试行办法»规定，结合本公司实际情况，於2016/08/29与职工代表协商，签订«工资专项集体合同»。

Question 5

防范内线交易

Accepted Answer

本公司每年至少一次对现任董事、监察人、经理人办理“防范内线交易管理办法”及相关法令之教育宣导，对新任董事、监察人及经理人则於新上任後3 个月内安排教育宣导，对新任受雇人则由人事於职前训练时予以教育宣导。本公司已於108 年11月12日对现任董事、监察人、经理人进行相关教育宣导，课程内容包括重大消息之保密作业，以及内线交易形成原因、认定过程及交易实例说明，并将课程演示文稿置于内部员工系统，提供给当日未出席者及受雇人参考，内容如下：

防范内线交易宣导数据

Question 6

检举非法与不道德或不诚信行为案件

Accepted Answer

为创建公司内、外部检举管道及处理制度，落实本公司道德行为准则及诚信经营守则之规定，以确保公司基业永续发展，鼓励检举任何非法与违反道德行为准则及诚信经营守则之行为。本公司董事长室为专责单位，并由稽核单位监督运行。

检举人得向以下单位提出检举

发言人及代理发言人：受理股东、投资人等利害关系人之检举。
董事长室、总经理室及稽核单位：受理公司内部同仁及客户、供应商、承揽商等之检举。受理单位接获检举事件时，应呈报总经理批交权责单位负责进行查证工作。

检举管道

检举信箱：report@nanliugroup.com

检举专线：07-6116616分机106、211、213、223

处理进程

检举人须透过本办法第四条所列受理单位具名检举，并提供足够信息以利查证，包含被检举人姓名、单位、职称、事件发生日期及内容说明。
受理单位接获具名检举时，应先确定检举人之真实性，再进一步厘清检举意旨及具体事证。匿名检举原则不处理，惟所陈诉之内容认有调查之必要者仍可分案处理，并做内部检讨之参考。
检举事件经查证属实者，确有违犯法律或不道德、不诚信行为之虞者，应依所犯情节及公司相关规定惩戒，并检附事证及惩戒建议报请总经理核决。
为维护检举案相对人之权利，避免其遭人挟怨报复，本公司应提供被检举人陈述意见或申诉之机会，必要时召开人事评议委员会听证之。

Question 7

内部稽核之组织及运作

Accepted Answer

稽核室组织

本公司稽核室隶属董事会，配置专任内部稽核主管壹名及稽核经办壹名，适任条件符合“公开发行公司创建内部控制制度处理准则”相关之规定，内部稽核主管列席董事会报告业务，其任免应经审计委员会同意，并提董事会决议，薪酬需经薪酬委员会讨论後，提董事会核准。稽核主管(人员)之姓名、年龄、学历、经历、服务年资及所受训练等项目，依规定于每年一月底前以互联网资讯系统申报金管会备查。内部稽核人员之任免由稽核主管签报至董事长核可任用，考核、薪酬则按公司内部相关规定办理。

稽核室工作职掌

本公司及各子公司内控内稽系统风险评估与规划。
督促并协助本公司各单位及各子公司制定内部控制制度。
稽核计划拟订并运行。
稽核报告撰写并追踪缺失。
本公司各单位及各子公司自行检查运行之复核。
项目类稽核之运行。
稽核主管列席董事会并提出内部稽核业务报告，且将稽核报告依规交付、通知独立董事。
其他依据相关法令规定需运行之事项。

Question 8

信息安全政策

Accepted Answer

为确保本公司之数据、信息、设备、人员、网络等重要信息资产之机密性、完整性，衡酌本公司业务须求，特订定本公司“信息安全政策”。举凡本公司所有同仁及与本公司有业务往来之厂商、访客等，皆应遵守本政策。

信息安全风险管理架构

信息安全目标

确保本公司信息作业可正确、完整、可用的持续营运。
确保本公司重要信息之机密性，落实数据存取控制，信息须经授权人员核可方能存取，不得逾越。

信息安全控制措施

信息部门确认本公司信息安全管理运作之有效性。
创建信息资产清单，依资安进行管理，落实各项管控措施。
新进同仁须参与信息安全教育训练以提昇信息安全防护之认知观念，公司定期运行信息安全宣导作业。
本公司所有员工、委外厂商暨其协力厂商及访客等，凡使用本公司信息以提供信息服务或执行相关信息业务等，皆有责任及义务保护其所取得或使用本公司之信息资产，以防止遭未经授权存取、擅改、破坏或不当揭露。
建立安全、可靠的资讯系统环境，使本公司业务得以永续经营。重要资讯系统或设备应建置适当之备援或监控机制并定期演练，维持其可用性。同仁之个人电脑应安装杀毒软件且定期确认病毒码之更新，并禁止使用未经授权软件。
同仁个人持有之帐号、密码与权限应善尽保管与使用责任并定期换置。
设计适当之信息安全事件的回应及通报进程，以能适当对信息安全事件做立即反应，避免伤害扩大。
本公司全体同仁应遵守法律规范与信息安全政策之要求，主管人员应督导资安遵行制度落实情况，强化同仁资安认知及法令观念。

信息安全政策

Question 9

公司董事会成员及重要管理阶层之接班规划

Accepted Answer

本公司董事会由董事长邀请专业人才、培育之高端经理人列席董事会，了解并熟悉公司董事会及集团内各单位之运作情形。当前本公司即有二位高端主管担任董事职务，公司之高端主管可规划为董事人选，为本公司董事之人才选项之一。除考量多元化外，兼任公司经理人之董事不逾董事席次三分之一，并将注重性别平等，具备职务所需之知识、技能及素养。创办人黄清山先生带领公司自设立至今，经营绩效有目共睹。

公司订定未来十年前瞻性的发展目标，并由创办人亲自指导培训下，让各接班人分别在浙江平湖厂、印度厂担任不同区域的职务，彼此分享知识与经验，训练拟定策略及经营的能力。培训的模式分为管理能力、专业能力、个人发展计画及工作轮调等四大模块，其内容也包括人力资源、财务风险、海外派遣、市场变化等，除了公司本身，并参加外部专业机构的二代培训班，接触各种不同型态的接班管理模式，使受训者学习整合运用，以培养未来的决策判断能力。公司在规划接班计画中，接班人除了必须具备卓越的工作能力外，价值观念要与公司相符，人格特质必须包括诚信、正直、重承诺、创新，并赢得客户信任，且在集团中担任重要职务。

公司接班人的传家信念

诚信爱心念手足团结齐心立恒业

善念经营多得助诚以待人知音多

二代接班已进行，原在母公司担任运行副总的黄世锺，当前已接任公司董事长兼总经理，另有在海外厂担任总经理的黄任聪。

重要管理阶层之接班规划，以集团内计画性培育机制，借由内部高端主管多年领导经验，加上每年专业之外部课程训练，实际业务的历练，培育重要管理人才，当前集团内已按此方式进行多年。

Question 10

重要公司规章

Accepted Answer

<div class="container">
<div class="row">
<div class="col-md-12">
<ul>
<li><a href="https://www.nanliugroup.com/upload-files/finance/Corporate_governance/rules/Articles_of_Incorporation_1120601.pdf" target="_blank" rel="noopener">公司章程</a></li>
<li><a href="https://www.nanliugroup.com/upload-files/finance/Corporate_governance/rules/File17-Regulations_Governing_Procedure_for_Board_of_Directors_Meetings__1110531.pdf" target="_blank" rel="noopener">股东会议事规则</a></li>
<li><a href="https://www.nanliugroup.com/upload-files/finance/Corporate_governance/rules/20_Rules_of_Procedure_for_board_of_directors1111108.pdf" target="_blank" rel="noopener">董事会议事规则</a></li>
<li><a href="https://www.nanliugroup.com/upload-files/finance/Corporate_governance/rules/File19-Procedures_for_Election_of_Directors_110_07_20.pdf" target="_blank" rel="noopener">董事选任进程</a></li>
<li><a href="https://www.nanliugroup.com/upload-files/finance/Corporate_governance/rules/16_Procedures_of_the_Acquisition_and_Disposal_of_Assets__1110531.pdf" target="_blank" rel="noopener" style="background-color: #ffffff; color: #000000;">取得或处分资产处理进程</a></li>
<li><a href="https://www.nanliugroup.com/upload-files/finance/Corporate_governance/rules/08_Procedures_for_Loaning_of_Funds_108_05_29.pdf" target="_blank" rel="noopener">资金贷与他人作业进程</a></li>
<li><a href="https://www.nanliugroup.com/upload-files/finance/Corporate_governance/rules/05_Making_of_EndorsementsGuarantees_108_05_29.pdf" target="_blank" rel="noopener" style="background-color: #000000; color: #000000;">背书保证作业进程</a></li>
<li><a href="https://www.nanliugroup.com/upload-files/finance/Corporate_governance/rules/File10-Rules_Governing_Financial_and_Business_Matters_Between_this_Corporation_and_its_Affiliated_Enterprises-110_3_10.pdf" target="_blank" rel="noopener" style="color: #000000;">关系企业相互间财务业务相关作业规范</a><br /></li>
<li><a href="https://www.nanliugroup.com/upload-files/finance/Corporate_governance/rules/File13_Rules_of__Corporate_Governance_Practice-1080416.pdf" target="_blank" rel="noopener">公司治理实务守则</a></li>
<li><a href="https://www.nanliugroup.com/upload-files/finance/Corporate_governance/rules/23_Remuneration_Committee_Charter-1090310.pdf" target="_blank" rel="noopener">薪资报酬委员会组织规程</a></li>
<li><a href="https://www.nanliugroup.com/upload-files/finance/Corporate_governance/rules/34__Audit_Committee_Charter-1091224.pdf" target="_blank" rel="noopener">审计委员会组织规程</a></li>
<li><a href="https://www.nanliugroup.com/upload-files/finance/Corporate_governance/rules/File32_Rules_for_Performance_Evaluation_of_Board_of_Directors-110_03_10.pdf" target="_blank" rel="noopener">董事会绩效评估办法</a></li>
<li><a href="https://www.nanliugroup.com/upload-files/finance/Corporate_governance/rules/File30Measures_for_the_Report_on_Illegal__Immoral_and_Dishonest_Acts.pdf" target="_blank" rel="noopener">检举非法与不道德或不诚信行为案件处理办法</a></li>
</ul>
</div>
</div>
</div>

公司治理信息